江蘇茂通律師事務(wù)所業(yè)務(wù)骨干曾辦理過大量有影響的律師業(yè)務(wù)
一、案情介紹
原新沂市農(nóng)村信用合作聯(lián)社因改制為江蘇新沂農(nóng)村合作銀行(以下簡稱新沂農(nóng)合行),在2008年向社會募集股金。原新沂市農(nóng)村信用合作聯(lián)社安排鳳凰時裝廠購買200萬股股權(quán),每股1元,但因當時鳳凰時裝廠資金緊張無力購買,經(jīng)人介紹,春暉貿(mào)易公司出資100萬元購買了鳳凰時裝廠上述200萬股股權(quán)中的100萬股。因當時不能變更轉(zhuǎn)股手續(xù),春暉貿(mào)易公司購買的股份由鳳凰時裝廠代為持有。原新沂農(nóng)合行成立后,2011年5月,原新沂農(nóng)合行告知春暉貿(mào)易公司可以辦理股權(quán)變更手續(xù)。2011年5月13日,春暉貿(mào)易公司與鳳凰時裝廠在原新沂農(nóng)合行下屬金昌支行辦理了股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù),并按照原新沂農(nóng)合行的要求,填寫了《關(guān)于股金轉(zhuǎn)讓申請》、《股金轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,交給了原新沂農(nóng)合行下屬支行行長徐某某,徐某某按規(guī)定簽字并加蓋支行公章后提交給了原新沂農(nóng)合行。2011年8月,原新沂農(nóng)合行因貸款和保證合同糾紛將鳳凰時裝廠訴至新沂市人民法院,并申請新沂市人民法院查封了鳳凰時裝廠名下的上述200萬股股權(quán)。后原新沂農(nóng)合行、鳳凰時裝廠達成和解協(xié)議,并經(jīng)(2011)新商初字第188號、第189號、第190號、第192號民事調(diào)解書確認,由鳳凰時裝廠將其持有的200萬股股權(quán)(其中包括代春暉貿(mào)易公司持有的100萬股股權(quán))折價750萬元用以清償拖欠原新沂農(nóng)合行的債務(wù)。此后,原新沂農(nóng)合行將鳳凰時裝廠抵債的股權(quán)轉(zhuǎn)讓他人,致春暉貿(mào)易公司取回股權(quán)不能。春暉貿(mào)易公司認為,原新沂農(nóng)合行明知鳳凰時裝廠持有春暉貿(mào)易公司的100萬股股權(quán),鳳凰時裝廠并非該股權(quán)的所有權(quán)人,并且股權(quán)變更手續(xù)已經(jīng)提交辦理,仍同意鳳凰時裝廠以該股權(quán)折價清償其債權(quán),鳳凰時裝廠、原新沂農(nóng)合行具有明顯的惡意,損害了春暉貿(mào)易公司的利益。春暉貿(mào)易公司與鳳凰時裝廠之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓已不具備變更條件。新沂農(nóng)商行系原新沂農(nóng)合行股份制改制而來,承繼了原新沂農(nóng)合行的債權(quán)債務(wù),鳳凰時裝廠、新沂農(nóng)商行應(yīng)共同賠償春暉貿(mào)易公司的經(jīng)濟損失1100萬元或為春暉貿(mào)易公司補辦325萬股股權(quán)證。
二、爭議焦點
1、春暉貿(mào)易公司是否系原新沂農(nóng)合行的隱名股東,對于該事實原新沂農(nóng)合行是否明知;
2、春暉貿(mào)易公司與鳳凰時裝廠之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否成立并合法有效;
3、新沂農(nóng)商行與鳳凰時裝廠協(xié)議以股權(quán)折價清償債務(wù)的行為是否侵害了春暉貿(mào)易公司的合法權(quán)益,是否新沂農(nóng)商行與鳳凰時裝廠承擔(dān)連帶侵權(quán)損害賠償責(zé)任;
4、春暉貿(mào)易公司損失數(shù)額應(yīng)如何確定。
三、代理思路
整理涉案中相關(guān)證據(jù)材料,明確隱名股東股權(quán)代持相關(guān)法律條款,證明鳳凰時裝廠應(yīng)就春暉貿(mào)易公司損失承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。并且新沂農(nóng)商行應(yīng)當就春暉貿(mào)易公司損失承擔(dān)侵權(quán)損害補充賠償責(zé)任。
四、律師觀點
(一)鳳凰時裝廠應(yīng)就春暉貿(mào)易公司損失承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。理由如下:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定(三)》第二十六條第二款的規(guī)定,名義股東處分股權(quán)造成實際出資人損失,實際出資人請求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。本案中,根據(jù)鳳凰時裝廠向春暉貿(mào)易公司出具的承諾書等相關(guān)證據(jù),能夠確認春暉貿(mào)易公司、鳳凰時裝廠之間存在以鳳凰時裝廠名義出資并持有原新沂農(nóng)合行股權(quán)的意思合意。鳳凰時裝廠作為名義股東,未經(jīng)實際出資人春暉貿(mào)易公司的同意,擅自處置登記在其名下的由春暉貿(mào)易公司實際所有的100萬股股權(quán),依法構(gòu)成侵權(quán),依法應(yīng)當按照上述法律規(guī)定向春暉貿(mào)易公司承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。
(二)新沂農(nóng)商行應(yīng)當就春暉貿(mào)易公司損失承擔(dān)侵權(quán)損害補充賠償責(zé)任。理由如下:
1、春暉貿(mào)易公司和鳳凰時裝廠共同出資,以鳳凰時裝廠名義購買原新沂農(nóng)合行股權(quán),且在其后辦理股權(quán)變更登記過程中,均有原新沂農(nóng)合行行長、支行行長的先后參與,因此,原新沂農(nóng)合行對于春暉貿(mào)易公司系其隱名股東的事實應(yīng)為明知。
2、原新沂農(nóng)合行拖延辦理股權(quán)變更登記手續(xù),以及與鳳凰時裝廠協(xié)議以案涉股權(quán)折價抵償其金融債權(quán)的行為,符合有關(guān)法律規(guī)定的“為自己的利益不正當?shù)刈柚箺l件成就的”的情形,且主觀不具有善意,依法應(yīng)當對春暉貿(mào)易公司的相關(guān)損失承擔(dān)相應(yīng)的補充賠償責(zé)任。
本案中,雖然《江蘇新沂農(nóng)村合作銀行章程》第二十三條對于股權(quán)的流轉(zhuǎn)規(guī)定有特別審批程序,但根據(jù)原新沂農(nóng)合行于2011年1月3日所形成的董事會決議,該批準程序已被取消。因此,原新沂農(nóng)合行對于其公司普通股權(quán)的正常流轉(zhuǎn)應(yīng)及時協(xié)助辦理變更登記手續(xù)。
原新沂農(nóng)合行于與鳳凰時裝廠迅速達成以案涉200萬股股權(quán)折價750萬元清償上述金融債權(quán)的協(xié)議。和解協(xié)議經(jīng)法院確認后,迅速辦理完畢上述股權(quán)的變更登記手續(xù),且期間無證據(jù)證明以任何方式正式通知并征求春暉貿(mào)易公司的意見。原新沂農(nóng)合行的上述行為顯然不具有善意,并依法構(gòu)成對春暉貿(mào)易公司合法權(quán)益的侵害,應(yīng)當對春暉貿(mào)易公司的損失承擔(dān)相應(yīng)的補充賠償責(zé)任。新沂農(nóng)商行系原新沂農(nóng)合行改制而來,并承繼了原新沂農(nóng)合行的全部債權(quán)債務(wù),故新沂農(nóng)商行依法應(yīng)當對春暉貿(mào)易公司的案涉損失承擔(dān)補充賠償責(zé)任。
(三)關(guān)于損失賠償《中華人民共和國侵權(quán)責(zé)任法》第十九條規(guī)定:“侵害他人財產(chǎn)的,財產(chǎn)損失按照損失發(fā)生時的市場價格或者其他方式計算?!奔辞謾?quán)損害賠償?shù)哪康脑谟诒M可能恢復(fù)到被侵權(quán)人未遭受加害行為之前應(yīng)有的狀態(tài)。損害賠償通常有恢復(fù)原狀和賠償損失兩種方式,當恢復(fù)原狀不可能或者恢復(fù)原狀的費用大于被侵害財產(chǎn)的總價值時,賠償損失就成為重要的損害賠償方法。而關(guān)于賠償損失,我國民事賠償采用“填平”的原則,即相關(guān)損失應(yīng)當按照因侵害而損失發(fā)生時的被侵權(quán)人財產(chǎn)的市場價值的減少進行計算。
五、最終處理結(jié)果
一審法院判決:(一)鳳凰時裝廠于判決生效之日起十日內(nèi)賠償春暉貿(mào)易公司損失375萬元及利息(自2011年8月28日至判決確定的履行義務(wù)之日止,以375萬元為本金,按照中國人民銀行公布的同期同類貸款基準利率標準計算);(二)在鳳凰時裝廠不能清償上述債務(wù)的范圍內(nèi),由新沂農(nóng)商行承擔(dān)補充賠償責(zé)任;(三)駁回春暉貿(mào)易公司的其他訴訟請求。如果未按判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條的規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
春暉貿(mào)易公司不服原審判決,上訴稱:1、原審判決事實認定不清,對春暉貿(mào)易公司損失范圍的認定錯誤。2、原審判決法律適用錯誤。鳳凰時裝廠、新沂農(nóng)商行惡意串通達成調(diào)解協(xié)議,侵犯春暉貿(mào)易公司的合法權(quán)益,屬于共同侵權(quán),應(yīng)負連帶賠償責(zé)任。
由新沂農(nóng)商行上訴稱:1、新沂農(nóng)商行與鳳凰時裝廠之間不存在惡意串通和為自己的利益不正當?shù)刈柚箺l件成就的行為。2、春暉貿(mào)易公司不具有本案原告的主體資格。因為,春暉貿(mào)易公司與鳳凰時裝廠之間不存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系,與新沂農(nóng)商行之間并不存在直接的利害關(guān)系。綜上,請求撤銷原審判決主文第二項,改判駁回春暉貿(mào)易公司對新沂農(nóng)商行的訴訟請求。
二審法院判決駁回上訴,維持原判決。
春暉貿(mào)易公司提起再審,最高人民法院判決撤銷一審二審判決書,依法改判:新沂市鳳凰時裝廠于本判決生效后十五日內(nèi)賠償江蘇春暉國際貿(mào)易有限公司600萬元及利息(自2011年8月28日起至本判決確定的義務(wù)履行完畢之日止,以600萬元為本金,按照中國人民銀行公布的同期同類貸款基準利率計算);江蘇新沂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司對上述第二項承擔(dān)連帶責(zé)任。